227/2014 Art. 14Erityisen säilytysyhteisön toimilupahakemukseen liitettävät tiedot

Erityisen säilytysyhteisön toimilupahakemukseen on liitettävä kuvaus tai selvitys: 1) siitä vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain 15 luvun 2 ja 3 §:ssä tarkoitetusta toiminnasta, jota yhteisö aikoo harjoittaa; 2) järjestelmistä ja menetelmistä, joilla erityisen säilytysyhteisön on tarkoitus toteuttaa vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain 15 luvun mukaiset tehtävänsä.

Erityisen säilytysyhteisön toiminnan järjestämisestä, sisäisestä valvonnasta ja riskienhallinnasta on liitettävä toimilupahakemukseen kuvaus tai selvitys: 1) erityisen säilytysyhteisön organisaatiosta, tehtävien ja vastuiden jaosta, päätöksentekojärjestelmästä, palkattavan henkilöstön määrästä sekä henkilöstölle asetettavista ammatillisista vaatimuksista; 2) sisäisen valvonnan, riskienhallinnan ja liiketoiminnasta riippumattoman riskienhallinnan arvioinnin järjestämisestä; 3) sisäisen tarkastuksen järjestämisestä; 4) toimintojen laillisuuden ja sisäisten menettelytapojen noudattamisen valvonnan järjestämisestä; 5) järjestelmistä ja menetelmistä, joilla erityisen säilytysyhteisön on tarkoitus seurata ja hallita toimintaansa liittyviä riskejä; 6) kirjanpitojärjestelmästä ja kirjanpitomenetelmistä; 7) tietojärjestelmistä, tietohallintostrategiasta ja tietohallinto-organisaatiosta sekä ulkoistettavista tietotekniikkapalveluista; 8) tietoturvallisuusorganisaatiosta, -vastuista ja -periaatteista sekä tietoturvallisuuteen liittyvien riskien hallinnasta; 9) tietoturvallisuuteen liittyvistä keskeisistä ohjeista.

Hakemukseen on lisäksi liitettävä erityisen säilytysyhteisön päätöksentekoelinten työjärjestykset sekä sovellettavat sisäiset toimintaohjeet.

Erityisen säilytysyhteisön toimilupahakemukseen sovelletaan lisäksi, mitä säädetään: 1) 2 §:ssä toimiluvan hakijaa koskevista tiedoista; 2) 4 §:ssä taloudellisista toimintaedellytyksistä, lukuun ottamatta 2 momentin 1 kohdassa mainittua selvitystä; 3) 5 §:n 1–3 momentissa vähimmäispääomasta kuitenkin siten, että vähimmäispääomalla tarkoitetaan vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain 14 luvun 7 §:ssä tarkoitettua vähimmäispääomaa; 4) 7 §:ssä tärkeimmistä osakkeenomistajista ja osakkeenomistajien omistusosuuksista tehtävästä selvityksestä; 5) 8 §:ssä johdosta tehtävästä selvityksestä; 6) 9 §:ssä johdon sopivuus- ja luotettavuusselvityksestä; 7) 10 §:ssä tilintarkastajista; 8) 13 §:ssä asiakkaan tunnistamis- ja tuntemisjärjestelmästä.