228/2014 Art. 3Avaintietoesitteen nimi ja sisältö

Avaintietoesitteen ensimmäisen sivun yläosassa on oltava näkyvästi teksti ” Sijoittajan avaintiedot” .

Suoraan nimen alapuolella on oltava seuraava selittävä teksti: ” Tämä asiakirja antaa sijoittajalle avaintiedot rahastosta. Se ei ole markkinointiaineistoa. Avaintiedot on annettava lakisääteisesti, jotta sijoittaja ymmärtäisi rahaston luonteen ja siihen liittyvät sijoitusriskit. Asiakirjaan tutustumista suositellaan, jotta sijoittaja voisi tehdä sijoituspäätöksensä tietoon perustuen”.

Vaihtoehtorahaston tunnistetiedot, muun muassa osakelaji tai sen alarahasto, on ilmoitettava selkeästi. Jos ilmoitetaan alarahasto tai osakelaji, vaihtoehtorahaston nimen on seurattava alarahaston tai osakelajin nimen jälkeen. Jos vaihtoehtorahasto, alarahasto ja osakelaji yksilöidään koodinumerolla, koodinumeron on kuuluttava vaihtoehtorahaston tunnistustietoihin.

Vaihtoehtorahastojen hoitajan nimi on ilmoitettava.

Jos vaihtoehtorahasto tai sen hoitaja muodostaa osan yhtiöryhmää oikeudellisista, hallinnollisista tai markkinointisyistä, voidaan lisäksi ilmoittaa kyseisen ryhmän nimi. Yritysbrandausta voidaan käyttää edellyttäen, ettei se estä sijoittajaa ymmärtämästä sijoitukseen liittyviä keskeisiä tekijöitä tai vähennä hänen mahdollisuuksiaan verrata sijoitustuotteita.

Avaintietoesitteen jaksossa ” Tavoitteet ja sijoituspolitiikka” on oltava 6 §:ssä säädetyt tiedot.

Avaintietoesitteen jaksossa ” Riski-hyötyprofiili” on oltava 7 ja 8 §:ssä säädetyt tiedot.

Avaintietoesitteen jaksossa ” Kulut” on oltava 9–13 §:ssä säädetyt tiedot.

Avaintietoesitteen jaksossa ” Aiempi tuotto- tai arvonkehitys” on oltava 14–18 §:ssä säädetyt tiedot.

Avaintietoesitteen jaksossa ” Käytännön tiedot” on oltava 19 ja 20 §:ssä säädetyt tiedot.

Toimilupaa koskeviin tietoihin on sisällyttävä seuraava maininta: ” Vaihtoehtorahastojen hoitajalle on myöntänyt toimiluvan [jäsenvaltion nimi], ja sitä valvoo[toimivaltaisen viranomaisen nimi"]” .

Julkaisutietoihin on sisällyttävä seuraava maininta: ” Nämä sijoittajan avaintiedot ovat ajantasaisia [julkaisupäivä]” .