234/2014 · Valtiovarainministeriön asetus sijoituspalveluyrityksen toimilupahakemukseen, kolmannen maan sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeen toimilupahakemukseen sekä sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeen perustamista kolmanteen maahan koskevaan lupahakemukseen liitettävistä selvityksistä

234/2014 Art. 12Toiminnan järjestämiseen ja menettelytapoihin liittyvät vaatimukset

In KraftAmtlicher Text

Toimilupahakemukseen on liitettävä tarjottavien sijoitus- ja oheispalvelujen osalta selvitys siitä, miten sijoituspalveluyrityksessä huolehditaan sijoitus- ja oheispalvelujen tarjoamiseen liittyvän toiminnan järjestämistä ja asiakassuhteissa noudatettavia menettelytapoja koskevien säännösten sekä markkinoiden väärinkäytön estämistä koskevien säännösten noudattamisesta.

Jos sijoituspalveluyritys aikoo järjestää monenkeskistä kaupankäyntiä, hakemukseen on liitettävä luonnos tällaisen kaupankäynnin säännöiksi.