871/2023 Art. 4Sijoituspalvelujen tarjoamista koskevan toiminnan ja sijoitustoiminnan harjoittamisen järjestämiseen ja menettelytapoihin liittyvät vaatimukset
Toimilupaa hakevan luottolaitoksen toimintaohjelmaan sisällytettävien sijoituspalveluiden tarjoamista koskevien tietojen osalta sovelletaan komission luottolaitostoimilupa-asetuksen 3 artiklaa.
Hakemukseen on lisäksi liitettävä tarjottavien sijoitus- ja oheispalvelujen sekä sijoitustoiminnan harjoittamisen osalta selvitys siitä, miten luottolaitoksessa huolehditaan näihin liittyvien toiminnan järjestämistä ja asiakassuhteissa noudatettavia menettelytapoja koskevien säännösten sekä markkinoiden väärinkäytön estämistä koskevien säännösten noudattamisesta. Hakijan on liitettävä jäljennös hakemuksesta, jolla on haettu sijoittajien korvausrahaston jäsenyyttä.
Jos toimiluvan hakija aikoo järjestää monenkeskistä kaupankäyntiä, hakemukseen tulee liittää luonnos tällaisen kaupankäynnin säännöiksi.