Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft Art. 32a
§ 5.2 Gedragsaspecten van de bedrijfsvoering Bepalingen ter uitvoering van de artikelen 4:14, tweede lid, aanhef en onderdeel c , 4:15, tweede lid, aanhef en onderdeel b, onder 2° , en 4:22.0a, tweede lid, aanhef en onderdeel a, van de wet
1 Een beleggingsonderneming die een financieel instrument uitgeeft, ontwikkelt of samenstelt en in de markt verkrijgbaar stelt, informeert een beleggingsonderneming die beleggingsdiensten verleent met betrekking tot het desbetreffende financieel instrument over de kenmerken en risico’s van het financieel instrument, de kenmerken en doelstellingen van de doelgroep, met inbegrip van duurzaamheidsdoelstellingen, en de distributiestrategie.
2 De beleggingsonderneming voldoet aan artikel 9, met uitzondering van het zevende en veertiende lid, van de gedelegeerde uitvoeringsrichtlijn markten voor financiële instrumenten 2014.
3 Dit artikel is niet van toepassing op beleggingsondernemingen die: a. obligaties zonder andere ingebedde afgeleide instrumenten dan een make-whole-clausule als bedoeld in artikel 4, eerste lid, onderdeel 44 bis, van de richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 aanbieden of samenstellen en in de markt verkrijgbaar stellen; of b. financiële instrumenten uitgeven, ontwikkelen, samenstellen en uitsluitend aanbieden aan in aanmerking komende tegenpartijen.
Änderungsgeschichte
- In werking sinds 2023-07-20