Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft Art. 34b

1 Een beheerder van een icbe treft maatregelen die waarborgen dat gegevens ten behoeve van de reconstructie van elke transactie, bedoeld in artikel 34, eerste lid, onderdeel a , worden bijgehouden.

2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, omvatten in ieder geval: a. de naam of een andere omschrijving van de icbe en van de persoon die voor rekening van de icbe handelt; b. de bijzonderheden die nodig zijn om het financieel instrument te identificeren; c. het aantal orders of transacties; d. het soort order of transactie; e. de prijs per eenheid; f. met betrekking tot orders, de datum en het tijdstip waarop de order is doorgegeven, en de naam of een andere omschrijving van de persoon aan wie de order is doorgegeven; g. met betrekking tot transacties, de datum en het tijdstip waarop de handelsbeslissing is genomen en de transactie is uitgevoerd; h. de naam van de persoon die de order doorgeeft of de transactie uitvoert; i. in voorkomend geval, de redenen voor het intrekken van een order; en j. voor uitgevoerde transacties, de tegenpartij en de plaats van uitvoering.