Besluit toezicht trustkantoren 2018 Art. 16Procedurehandboek

Een trustkantoor beschikt over een actueel procedurehandboek dat voorziet in:

a. procedures omtrent de naleving van de bij of krachtens de wet gestelde regels, waaronder in ieder geval: 1°. het vervullen van de compliancefunctie, bedoeld in artikel 15, eerste lid, van de wet ; 2°. de uitoefening van de auditfunctie, bedoeld in artikel 15, tweede lid, van de wet ; 3°. procedures met betrekking tot omgang met incidenten, waaronder de wijze van afhandeling en de administratieve vastlegging van incidenten zodanig dat wordt voldaan aan artikel 20 van de wet ; 4°. de functiescheiding, bedoeld in artikel 19 ; 5°. integriteitgevoelige functies als bedoeld in artikel 12 ; b. procedures omtrent de naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme ; c. procedures omtrent de naleving van de Sanctiewet 1977 .