203/2011 Z. z. · Zákon — O kolektívnom investovaní (203/2011 Z. z.)
203/2011 Z. z. Art. 80
ŠTVRTÁ ČASŤ DEPOZITÁR — ŠTVRTÁ HLAVA VZŤAH SPRÁVCOVSKEJ SPOLOČNOSTI A DEPOZITÁRA
(1) Depozitár je oprávnený požiadať správcovskú spoločnosť o preukázanie splnenia podmienok na vykonanie pokynu ustanovených týmto zákonom a príslušným štatútom alebo zakladajúcimi dokumentmi. Ak na žiadosť depozitára správcovská spoločnosť nepreukáže splnenie týchto podmienok, depozitár pokyn nevykoná.
(2) Ak pokyn správcovskej spoločnosti depozitárovi odporuje tomuto zákonu, príslušnému štatútu alebo zakladajúcim dokumentom, depozitár ho nevykoná a upozorní na to správcovskú spoločnosť; ak správcovská spoločnosť trvá aj napriek upozorneniu na vykonaní takéhoto pokynu, depozitár ho nevykoná a oznámi túto skutočnosť Národnej banke Slovenska.
(3) Ak depozitár pri výkone svojej činnosti zistí, že správcovská spoločnosť porušila tento zákon alebo štatút alebo zakladajúce dokumenty subjektu kolektívneho investovania, ktorý spravuje, bezodkladne informuje o tejto skutočnosti Národnú banku Slovenska a správcovskú spoločnosť. Depozitár je povinný bezodkladne informovať Národnú banku Slovenska o prekročení limitov podľa § 88 až 93, aj keď k nim došlo v súlade s týmto zákonom.
(4) Pri výkone svojej činnosti je depozitár oprávnený požadovať od správcovskej spoločnosti okrem údajov a dokladov o subjektoch kolektívneho investovania, ktoré spravuje, aj údaje a doklady o jej činnosti. Správcovská spoločnosť je povinná tieto údaje a doklady bezodkladne predložiť depozitárovi. Depozitár je povinný informovať Národnú banku Slovenska, ak mu správcovská spoločnosť opakovane a bez vážneho dôvodu odmietne predložiť požadované údaje a doklady.
(5) Depozitár nemôže vykonávať činnosti týkajúce sa tuzemského subjektu kolektívneho investovania alebo správcovskej spoločnosti konajúcej v prospech spravovaného subjektu kolektívneho investovania, pri ktorých môže vzniknúť konflikt záujmov medzi tuzemským subjektom kolektívneho investovania, jeho investormi, správcovskou spoločnosťou a depozitárom; to neplatí, ak depozitár funkčne a hierarchicky oddelil výkon činností depozitára od ostatných činností, pri ktorých hrozí konflikt záujmov, a ak sú prípadné konflikty záujmov riadne identifikované, riadené, monitorované a oznámené investorom tuzemského subjektu kolektívneho investovania.
(6) Depozitár je povinný poskytnúť Národnej banke Slovenska, orgánom dohľadu alternatívneho investičného fondu a správcovskej spoločnosti alternatívneho investičného fondu na ich žiadosť všetky informácie a dokumenty, ktoré získal pri výkone svojej činnosti.
(7) Ak sú orgány alternatívneho investičného fondu alebo správcovskej spoločnosti alternatívneho investičného fondu odlišné od depozitára, a) depozitár bezodkladne poskytne orgánom dohľadu alternatívneho investičného fondu a správcovskej spoločnosti alternatívneho investičného fondu všetky informácie relevantné pre výkon dohľadu a b) príslušné orgány alternatívneho investičného fondu alebo správcovskej spoločnosti alternatívneho investičného fondu bezodkladne poskytnú orgánom depozitára všetky informácie relevantné pre výkon dohľadu.